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近一月累计增长率
本基金沪深300
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4.11%
25.34%
22.11%
东方可转债债券型证券投资基金
009466
东方基金管理股份有限公司
债券型
中风险
开放交易
2021-03-04
87,971,973.62份
日期
单位净值
累计净值
净值变动
2025-10-24
1.1757
1.2157
2.27%
2025-10-23
1.1496
1.1896
-0.18%
2025-10-22
1.1517
1.1917
-0.79%
2025-10-21
1.1609
1.2009
1.97%
2025-10-20
1.1385
1.1785
0.81%
2025-10-17
1.1293
1.1693
-1.85%
2025-10-16
1.1506
1.1906
-1.42%
2025-10-15
1.1672
1.2072
1.43%
2025-10-14
1.1507
1.1907
-2.66%
2025-10-13
1.1822
1.2222
-1.00%
资产分布 (截止日期 2025-06-30)
| 资产分布 | 占总资产比例(%) |
| 股票 | 0 |
| 债券 | 0 |
| 现金 | 0 |
| 其他 | 0 |
主要持有 (截止日期 2025-06-30)
| 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占净资产比例 |
|
24国债15 019749
|
49,000 | 4,962,258.19 | 5.38% |
|
齐鲁转债 113065
|
35,000 | 4,533,866.44 | 4.92% |
|
渝水转债 113070
|
26,000 | 3,247,031.73 | 3.52% |
|
温氏转债 123107
|
25,000 | 3,076,521.23 | 3.34% |
|
国投转债 110073
|
20,000 | 2,322,687.67 | 2.52% |
|
北港转债 127039
|
0 | 2,213,704.14 | 2.40% |
|
爱迪转债 110090
|
0 | 1,746,582.47 | 1.89% |
|
升24转债 113685
|
0 | 1,744,468.66 | 1.89% |
|
广联转债 123182
|
0 | 1,678,707.81 | 1.82% |
|
艾迪转债 113644
|
0 | 1,659,744.11 | 1.80% |
|
青农转债 128129
|
0 | 1,640,759.73 | 1.78% |
|
兴业转债 113052
|
0 | 1,618,389.59 | 1.76% |
|
盈峰转债 127024
|
0 | 1,605,927.75 | 1.74% |
|
正海转债 123169
|
0 | 1,569,591.78 | 1.70% |
|
南银转债 113050
|
0 | 1,446,996.16 | 1.57% |
|
永02转债 113654
|
0 | 1,445,240.27 | 1.57% |
|
明新转债 111004
|
0 | 1,437,909.04 | 1.56% |
|
国力转债 118035
|
0 | 1,408,238.08 | 1.53% |
|
上银转债 113042
|
0 | 1,404,638.22 | 1.52% |
|
广大转债 118023
|
0 | 1,368,320.55 | 1.48% |
|
春23转债 113667
|
0 | 1,353,323.29 | 1.47% |
|
凯盛转债 123233
|
0 | 1,317,993.78 | 1.43% |
|
信服转债 123210
|
0 | 1,295,572.05 | 1.41% |
|
金铜转债 113068
|
0 | 1,280,263.29 | 1.39% |
|
豪鹏转债 127101
|
0 | 1,194,293.84 | 1.30% |
|
福立转债 118043
|
0 | 1,200,174.25 | 1.30% |
|
巨星转债 113648
|
0 | 1,188,102.74 | 1.29% |
|
领益转债 127107
|
0 | 1,184,387.67 | 1.28% |
|
章鼓转债 127093
|
0 | 1,174,981.32 | 1.27% |
|
利扬转债 118048
|
0 | 1,161,916.49 | 1.26% |
|
保隆转债 113692
|
0 | 1,149,779.34 | 1.25% |
|
景兴转债 128130
|
0 | 1,145,694.08 | 1.24% |
|
道通转债 118013
|
0 | 1,142,997.26 | 1.24% |
|
重银转债 113056
|
0 | 1,133,573.42 | 1.23% |
|
华设转债 113674
|
0 | 1,126,602.74 | 1.22% |
|
新23转债 113675
|
0 | 1,117,755.62 | 1.21% |
|
上声转债 118037
|
0 | 1,112,260.68 | 1.21% |
|
神马转债 110093
|
0 | 1,118,498.55 | 1.21% |
|
三角转债 123114
|
0 | 1,109,724.66 | 1.20% |
|
科利转债 127066
|
0 | 1,097,321.92 | 1.19% |
|
精锻转债 123174
|
0 | 1,065,456.58 | 1.16% |
|
华懋转债 113677
|
0 | 1,037,454.66 | 1.13% |
|
建工转债 110064
|
0 | 1,039,435.64 | 1.13% |
|
富仕转债 123217
|
0 | 1,039,893.48 | 1.13% |
|
佳力转债 113597
|
0 | 1,040,008.77 | 1.13% |
|
精测转2 123176
|
0 | 1,024,872.99 | 1.11% |
|
神通转债 111016
|
0 | 1,015,191.67 | 1.10% |
|
嘉诚转债 113656
|
0 | 1,004,810.30 | 1.09% |
|
铭利转债 123215
|
0 | 1,000,190.68 | 1.08% |
|
姚记转债 127104
|
0 | 977,892.33 | 1.06% |
|
芯海转债 118015
|
0 | 959,179.18 | 1.04% |
|
兴瑞转债 127090
|
0 | 945,198.68 | 1.03% |
|
奥锐转债 111021
|
0 | 952,988.49 | 1.03% |
|
苏利转债 113640
|
0 | 896,656.85 | 0.97% |
|
微芯转债 118012
|
0 | 877,166.36 | 0.95% |
|
鹤21转债 113632
|
0 | 874,461.10 | 0.95% |
|
英搏转债 123249
|
0 | 853,021.92 | 0.93% |
|
家联转债 123236
|
0 | 858,545.21 | 0.93% |
|
海优转债 118008
|
0 | 842,786.38 | 0.91% |
|
北陆转债 123082
|
0 | 830,392.60 | 0.90% |
|
荣泰转债 113606
|
0 | 795,401.92 | 0.86% |
|
合顺转债 111020
|
0 | 779,944.77 | 0.85% |
|
万凯转债 123247
|
0 | 741,358.52 | 0.80% |
|
佳禾转债 123237
|
0 | 724,380.27 | 0.79% |
|
奥飞转债 123131
|
0 | 718,045.48 | 0.78% |
|
益丰转债 113682
|
0 | 713,642.47 | 0.77% |
|
伟22转债 113652
|
0 | 702,679.07 | 0.76% |
|
水羊转债 123188
|
0 | 686,957.26 | 0.75% |
|
润达转债 113588
|
0 | 685,125.48 | 0.74% |
|
共同转债 123171
|
0 | 563,991.78 | 0.61% |
|
华康转债 111018
|
0 | 521,660.25 | 0.57% |
|
希望转2 127049
|
0 | 396,388.52 | 0.43% |
|
立中转债 123212
|
0 | 370,264.52 | 0.40% |
|
汇成转债 118049
|
0 | 289,647.56 | 0.31% |
|
冠盛转债 111011
|
0 | 230,043.86 | 0.25% |
|
会通转债 118028
|
0 | 137,713.70 | 0.15% |
|
仙乐转债 123113
|
0 | 117,420.00 | 0.13% |
|
华锐转债 118009
|
0 | 121,477.62 | 0.13% |
中风险
中证可转换债券指数收益率×70%+中债综合指数收益率×30%
杨贵宾 -- 基金经理
杨贵宾先生,公司副总经理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员。西安交通大学应用经济学博士,19 年证券从业经历。曾任富国基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理,上海海通证券资产管理有限责任公司投资主办、固定收益投资总监、公司总助职位。2019 年 9 月加盟本基金管理人,曾任公司总经理助理,东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方兴润债券型证券投资基金基金经理,现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方可转债债券型证券投资基金基金经理。
徐奥千 -- 基金经理
维多利亚大学经济专业硕士,9年证券从业经历。 曾任神雾集团证券专员。 2017年加盟东方基金管理股份有限公司,曾任固定收益研究部研究员、交易部债券交易员,东方双债添利债券型证券投资基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方可转债债券型证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任东方可转债债券型证券投资基金基金经理、东方招益债券型证券投资基金基金经理。
在严格控制风险的前提下,通过对可转债的积极投资,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板以及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、可分离交易的可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、银行存款(包括协议存款、定期存款)、同业存单、债券回购、货币市场工具、国债期货等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
基金管理人将采取积极的投资策略,寻找各种可能的价值增长机会,力争实现超越基准的投资收益。
(一)大类资产配置策略本基金主要投资于债券市场,在严控投资风险的基础上,通过投资于股票市场提高投资收益。本基金紧密跟踪债券市场与股票市场的运行情况和风险收益特征,结合对宏观经济环境、国家政策趋向及利率变化趋势等重点分析,判断债券市场和股票市场的相对投资价值,在债券资产与股票资产之间进行动态调整。
(二)固定收益类资产投资策略
1、可转换债券和可交换债券投资策略本基金主要投资于可转换债券等固定收益类品种,在严格控制风险的前提下,通过对可转债的积极投资,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
(1)可转换债券投资策略本基金在分析宏观经济运行特征和证券市场趋势判断的前提下,在综合分析可转换债券的债性特征、股性特征等因素的基础上,选择其中安全边际较高、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种进行投资。结合行业分析和个券选择,对成长前景较好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注,选择投资价值较高的个券进行投资。具体策略包括:①择时策略首先判断权益类市场的整体投资机会,其次确定可转债的估值水平,再结合可转债潜在供需关系、资金面状况等因素,判断可转债市场总体的风险和机会。当可转债市场投资机会较好时,适时提高可转债仓位,同时采取进攻性配置,提高偏股型转债的配置比例,增强组合的向上弹性;当可转债市场风险收益比较差时,适时降低可转债仓位,同时采取防御性配置,提高偏债型可转债的配置比例,降低组合的下行风险。②择券策略本基金对可转债对应的标的股票的基本面进行深入研究,通过定性分析和定量分析相结合的方式,对成长前景较好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注,选择投资价值较高的个券进行投资。③条款价值发现可转换债券通常设置一些特殊条款,包括修正转股价条款、回售条款和赎回条款等,这些条款在特定的环境下对可转换债券价值有较大影响。本基金将在深入研究各项条款对可转债价值影响历史规律的基础上,结合发行人的经营状况以及市场变化趋势,挖掘各项条款对应的可转债或标的股票的投资机会。④交易策略根据权益类市场所处阶段确定整体交易策略,牛市中注重趋势,持有期可以相对较长,熊市中注重安全边际,更加谨慎地选择入场时机,震荡市中注重波段操作,适时止盈。根据可转债发行规模和日均成交额确定个券交易策略,流动性好的大盘转债可以采用右侧交易策略,流动性较差的中小盘转债更适合左侧交易策略。⑤行权策略可转债具备按照约定的价格转换为标的股票的权利,本基金将综合分析正股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和抛售压力等因素,确定是否行使将可转债转换为标的股票的权利,以及转股的时机和转股后标的股票的持有时间。
(2)可交换债券投资策略可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的股票,而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性,其中债性与可转换债券相同,即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息;而对于股性的分析则需关注目标公司的股票价值。本基金将通过对目标公司基本面、目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。
2、普通债券投资策略普通债券指本基金投资范围中除可转换债券(含可分离交易的可转换债券、可交换债券)以外的债券资产。①久期调整策略本基金在全面分析宏观经济环境与政策趋向等因素的基础上,根据基金剩余封闭期限调整债券资产组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。在预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,以避免债券价格下降的风险带来的资本损失,并获得较高的再投资收益。②期限结构策略在债券资产久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策略等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲线不变或平行移动时,采取梯形策略。③信用债投资策略信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析和公司发展前景分析等细致的调查研究,分析信用债券的违约风险及合理的信用利差水平,对信用债券进行独立、客观的价值评估。本基金买入信用债的债项评级不得低于AA。其中投资债项评级AA的信用债比例不高于信用债资产的30%,投资债项评级AA+的信用债比例不高于信用债资产的50%,投资债项评级AAA的信用债比例不低于信用债资产的50%。
3、资产支持证券投资策略本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
(三)权益类资产投资策略本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类资产,权益类资产作为本基金增强收益的手段,将在风险控制的基础上谋求资产增值。本基金可适当投资于股票,增强基金资产收益。本基金股票投资部分将重点投资于成长性好、估值水平具有一定安全边际的股票,同时参考公司的历史分红情况和分红能力。本基金将全面考察公司所处行业的产业竞争格局、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面特征等对公司的投资价值进行分析和比较,挖掘具备投资价值的股票。
(四)国债期货的投资策略本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为目的。结合国债市场交易情况和期货市场的收益性、流动性等情况,通过多头或空头套期保值操作,获取超额收益。随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资管理流程研究、决策、组合构建、交易、风险监控、评估和组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理流程。严格的投资管理流程可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。
(一)研究本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台,由研究员负责,采用自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中国经济发展趋势、货币政策和财政政策执行情况进行分析,深入研究行业景气状况、市场合理估值水平,预测利率变化趋势;深入研究其合理的投资价值;据此提出大类资产配置、行业配置、个券配置的投资建议。
(二)资产配置决策投资决策委员会依据上述研究报告,对基金的投资方向、资产配置比例等提出指导性意见。基金经理基于研究员的投资建议,根据自己对未来一段时期内证券市场走势的基本判断,对基金资产的投资,制定月度资产配置和行业配置计划,并报投资决策委员会审批,审批通过,方可按计划执行。
(三)组合构建大类资产配置比例范围确定后,基金经理参考研究员的个券投资建议,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决定买卖时机,其中重大单项投资决定需经投资总监或投资决策委员会审批。
(四)交易执行中央交易室负责具体的交易执行,依据基金经理的指令,制定交易策略,统一执行证券投资组合计划,进行具体品种的交易。
(五)风险监控本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程进行监控,定期向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况,责令投资不规范的基金经理进行检讨,并及时调整。
(六)风险绩效评估风险管理部定期和不定期对基金的投资进行风险绩效评估,并提供相关报告,使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略,并了解组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否。基金经理可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。
(七)组合调整基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,以及组合风险与绩效的评估结果,对投资组合进行动态调整,使之不断得到优化。基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理流程进行调整。
| 名称 | 费率 |
| 基金管理费 | 0.70% |
| 基金托管费 | 0.20% |
| 销售服务费 | 0.40% |
| 条件 | 认购费率 |
| 条件 | 申购费率 |
| -- | 0.00% |
| 条件 | 赎回费率 |
| 0天 < 持有期限 < 7天 | 1.50% |
| 7天 ≤ 持有期限 < 30天 | 0.30% |
| 持有期限 ≥ 30天 | 0.00% |
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